题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列可以参与挂牌公司股票发行的是（）
A.实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购
B.已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金
C.已完成备案的私募基金产品
D.未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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第1题
王先生拟投资私募基金，他的全部资产为价值300万元的写字楼，30万元的股票，50万元的银行存款，200万元的信托计划，下列说法正确的是（）。Ⅰ.王先生全部资产超过500万元，认定为合格投资者Ⅱ.若王先生是私募基金从业人员，则可以投资任何私募基金Ⅲ.若王先生是私募基金从业人员，则可以投资其任职的基金公司担任管理人的私募基金Ⅳ.王先生金融资产280万元，不能认定为合格投资者
第2题
不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）
A.核心技术人员
B.员工持股平台
C.认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业
D.银行理财产品
第3题
未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，（）不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
A.私募基金管理人
B.私募基金销售机构
C.私募基金托管人
D.监管机构
第4题
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用（）
A.私募基金管理人从事私募基金业务
B.公募基金管理人从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事公募基金管理业务
D.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
第6题
未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到（）或（），私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。Ⅰ. 基金财产账户Ⅱ. 托管资金账户Ⅲ. 私募基金财产账户Ⅳ. 投资者资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7题
下列机构投资者中，可以参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的是（）
A.认缴资本为1200万元的甲商贸有限责任公司
B.实缴资本为300万元的乙矿业股份有限公司
C.认缴出资总额为800万元的丙普通合伙企业
D.实缴出资额为300万元的丁普通合伙企业
第8题
下列关于私募基金推介材料的相关说法错误的是（）
A.募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金
C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责
D.除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料
第9题
关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（)。
A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，并保证 所填报内容真实、准确、完整
B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，向基金业协会报送经审计的年 度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况
C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员 的有关信息
D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可
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