题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
内部控制应当渗透到商业银行的各项业务流程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，任何决策或操作均应当有案可查（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
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第6题
商业银行、和均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系（）
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.业务部门
D.高级管理层
第7题
关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施错误的为（）
A.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；
B.定期对交易和账户进行复核和对账；
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；
D.重要岗位或敏感环节员工八小时内行为规范
第9题
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施至少应当包括:（）
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
C.定期对交易和账户进行复核和对账
D.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
E.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
F.建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度
第10题
根据《商业银行内部控制指引》的规定，银行机构内部控制应遵循以下哪些原则（）
A.全覆盖原则。内部控制贯穿业务全流程，覆盖所有的部门和人员
B.制衡性原则。在公司治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制
C.审慎性原则。坚持风险为本、审慎经营的理念，在设立机构或开办业务均坚持内控优先的理念
D.相匹配原则。内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂承担、风险状况相适应，并根据情况变化及时调整
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