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[单选题]

上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金

A.O.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

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第1题

关于证券公司信用交易结算备付金的管理,下列说法不正确的是()

A.结算备付金利息每季度结算一次,结算日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金

B.最低备付可用于完成交收和划出

C.根据各结算参与人的风险程度,中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例

D.对于最低结算备付金比例,除股票以外的其他证券品种按20%计收

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第2题

关于证券交易所买断式回购到期赎回结算,下列表述正确的是()

A.结算参与人多笔应收、应付可轧差处理,但同一笔交易不拆分交收

B.中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期赎回结算不提供交收担保

C.中国结算公司上海分公司接受对同一笔买断式回购交易的多次申报,单一最后一次申报为准

D.结算参与人申报不履约后,其相应的履约金不予退还,交收义务仍在

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第3题

在上海证券交易所国债买断式回购结算过程中,中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后,立即对履约金单列专户代为保管,直至买断式回购交易到期结算完成()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第4题

中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为()

A.到期购回交收日(R日)日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据

B.回购到期清算日(R日)9:00-15:00,融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约

C.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00

D.对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,结算公司对原冻结的标的国债予以解冻,解冻国债在R+1日可用

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第5题

结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金,它仅用于证券交易结算()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

根据有关规定,结算备付金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立

A.托管人和基金联名

B.基金

C.托管人

D.管理人

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第7题

结算参与人的最低结算备付金不可用于应急交收()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有()

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

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第9题

关于逐笔全额结算,错误的是()

A.交收期灵活,从实时逐笔全额到交收期为T+n日不等

B.资金(证券)的足额以单笔交易为最小单位

C.结算参与人必须采用货银对付(DVP)的交收方式

D.目前中国结算公司上海和深圳分公司均有全额结算产品

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第10题

未按规定监控清算备付金头寸,对清算备付金调度不及时,导致清算备付金账户出现透支,影响资金清算业务正常进行的,给予有关责任人警告处分;情节严重的,给予记过处分()
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