题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
A、是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
B、为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
C、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
D、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是大中型机构于以保护
第2题
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
第4题
A.证券结算风险基金
B.证券交易风险基金
C.管理风险准备金
D.投资者保护基金
第5题
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的O．5%～5%缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
第7题
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
第8题
A.有助于培育成熟的投资理念，增强投资者风险意识
B.有助于增强基金行业的市场化调节机制，夯实市场发展的基础
C.有助于开拓基金销售市场，提高基金销售人员业绩
D.有助于增强基金投资者的自我保护能力，提高市场监管效率
第9题
A.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标
B.投资范围通常依据投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定
C.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示
D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定
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