下面说法正确的是()
A.为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离
B.商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突
C.董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险
D.负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩
A.为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离
B.商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突
C.董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险
D.负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩
第1题
A.确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离
B.商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立
C.交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
D.必要时可设置中台监控机制
第2题
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
C.定期对交易和账户进行复核和对账
D.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
E.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
F.建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度
第6题
A.公司治理
B.内控制度
C.风险管理
D.管理制度
第8题
A.董事会、高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
C.董事会、高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担直接责任。
D.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第10题
A.制定、定期评估并监督执行流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序
B.确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工,确保商业银行具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作
C.确保流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序在商业银行内部得到有效沟通和传达
D.建立完备的管理信息系统,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
第11题
A.:管理职能分工表是用图的形式表现出来
B.:管理职能分工表不可用于企业管理
C.:使用管理职能分工表还不足以明确每个工作部门的管理职能,则不可辅以使用管理职能分工描述书
D.:管理职能分工表反映的是对各项工作任务的项目管理职能分工
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