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[主观题]

根据《中国建设银行违规处置管理办法(2017年版)》,严重违规、特别严重违规处置完毕后,违规处置机构要对处置效果进行评价,评价要素主要包括()

A.风险管理部门

B.监管处罚情况;舆情监控情况

C.内控缺陷与问题整改情况;警示教育情况

D.行政处分情况

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第1题

根据《中国**银行违规处置管理办法(2017年版)》,对违规责任人,应采取下列()、()、()、()等合规管理措施

A.公开通报

B.降低考核等级

C.减发年度绩效

D.行政处分

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第2题

违法违规展业,包括()

A.未经审批设立机构并展业

B.违规开展存贷业务

C.违规开展票据业务

D.违规掩盖或处置不良资产

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第3题

合规管理工作“八个步骤”是指()

A.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示完善内控

B.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示反洗钱

C.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示操作风险

D.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示关联交易与内部控制

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第4题

《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,违规取得的资产,受警告至记过处分()

A.转移

B.隐匿

C.擅自处置

D.毁损

E.变卖

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第5题

通用红线项点()组织生产、指挥应急处置

A.违法

B.违章

C.违规

D.违反

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第6题

以下属于服务违规项的是()。

A.特别严重违规项

B.严重违规项

C.一般违规项

D.商业信誉

E.投诉&诉讼

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第7题

以下属于违法违规不良信息,需要进行处置的是()。

A.赌博

B.反动政治谣言

C.色情

D.暴力

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第8题

医技人员要合理()标本,不违规买卖标本,谋取不正当利益

A.采集

B.使用

C.保护

D.处置

E.以上都不是

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第9题

GA政务新媒体对于网民留言中的违法违规信息,要求协调相关部门及时清理处置()
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第10题

采取等管理措施,加大卷烟违规经营问题监管处置力度()

A.电话沟通

B.发函督办

C.公文通报

D.专题约谈

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第11题

以下属于2018年整治银行业市场乱象工作侵害金融消费者权益方面要点的有:()

A.不当销售

B.不当收费

C.向股东输送利益

D.向关系人员输送利益

E.以下属于2018年整治银行业市场乱象工作侵害违法违规展业方面要点的有:(ABCD)

F.A未经审批设立机构并展业G.B违规开展存贷业务H.C违规开展票据业务I.D违规掩盖或处置不良资产

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