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[主观题]
根据《中国建设银行违规处置管理办法(2017年版)》,严重违规、特别严重违规处置完毕后,违规处置机构要对处置效果进行评价,评价要素主要包括()
A.风险管理部门
B.监管处罚情况;舆情监控情况
C.内控缺陷与问题整改情况;警示教育情况
D.行政处分情况
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A.风险管理部门
B.监管处罚情况;舆情监控情况
C.内控缺陷与问题整改情况;警示教育情况
D.行政处分情况
第3题
A.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示完善内控
B.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示反洗钱
C.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示操作风险
D.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示关联交易与内部控制
第11题
A.不当销售
B.不当收费
C.向股东输送利益
D.向关系人员输送利益
E.以下属于2018年整治银行业市场乱象工作侵害违法违规展业方面要点的有:(ABCD)
F.A未经审批设立机构并展业G.B违规开展存贷业务H.C违规开展票据业务I.D违规掩盖或处置不良资产
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