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[多选题]

《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定,总经理的行为规则包括()。

A.认真执行董事会决议

B.确保经营业务的稳健运行

C.确保期货保证金安全

D.重点关注中小股东权益

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第1题

下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()

A.董事长

B.监事

C.保安人员

D.财务负责人

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第2题

下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是()

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

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第3题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第4题

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称的任职资格管理,是指监管机构()的全过程。

A.规定任职资格条件

B.核准和终止任职资格

C.监督金融机构加强董事(理事)和高级管理人员任职管理

D.确保其董事(理事)和高级管理人员符合任职资格条件

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第5题

《期货交易管理条例》规定对期货公司的()实行资格管理制度

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.其他期货从业人员

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第6题

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要考核,这些人员以外的董事、监事的任职资格不需要审查()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格()

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

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第9题

金融租赁公司实行任职资格核准制度()

A.董事

B.部门经理

C.高级管理人员

D.监事

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第10题

首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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