题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）
A．约见谈话
B．责令参加培训
C．限期说明情况
D．口头警示、书面警示
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A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
更多“对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所…”相关的问题
第1题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
第2题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。()此题为判断题(对，错)。
第3题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的规定，以下说法正确的有（）
A.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》由中国金融期货交易所负责解释
B.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》由中国期货业协会负责解释
C.会员单位在开户时，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D.会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
第4题
期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）
A．口头警示
B．责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C．公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D．暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
第5题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__，严格执行__（）
A.期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B.期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
C.投资者行为准则；期货从业人员行为制度
D.投资者行为准则；投资者适当性制度
第6题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》根据（）制定的
A.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》（试行）
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理条例》
D.《中国期货业协会章程》
第7题
按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试
A.专职介绍业务人员
B.期货公司开户人员
C.投资者
D.公司市场开发人员
第8题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的规定，会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.上海证券交易所
第9题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）
A.予以法律处罚
B.予以经济处罚
C.予以行政处罚
D.取消其业务资格
第10题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施
A.谈话
B.提示
C.记入信用记录
D.以上均正确
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