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[多选题]

期货公司欺诈客户的行为有()。[ 2015年5月真题]

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.挪用客户保证金

D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

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第1题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()。[ 2015年3月真题]

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.事先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

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第2题

下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()

A.向客户作获利保证

B.与客户约定分享利益

C.与客户约定共担风险

D.未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

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第3题

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易()[2009年11月真题]
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第4题

期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

A.向客户提供虚假成交回报的

B.未将客户交易指令下达到期货交易所的

C.挪用客户保证金的

D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的

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第5题

下列关于客户保证金,表述正确的是()。[2009年9月真题]

A.客户保证金标准由期货交易所单独制定

B.期货交易所可以向客户收取保证金

C.客户保证金名义上属于公司所有

D.客户保证金可用于支付期货交易手续赞

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第6题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易,与客户签订书面合同之前须事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认()
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第7题

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为

A.代客户接收交易密码

B.向客户提示风险

C.代客户交存保证金

D.利用客户交易编码进行期货交易

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第8题

根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。[2009年9月真题]

A.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

B.客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

C.由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

D.期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权

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第9题

期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列()行为

A.代理客户从事期货交易

B.向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知

C.代理客户开展资产管理业务

D.为客户办理结算业务

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第10题

下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是()

A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证

B.以本人或他人的名义进行期货交易

C.为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,坚持客户合法利益优先的原则

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第11题

首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益。()
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