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[多选题]

下列有关减少并规范关联交易的具体要求的表述,正确的有()

A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

B.判断掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持从严原则

C.无法避免的关联交易应遵循市场公开、公平、公正的原则

D.拟发行上市的公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

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第1题

下列各项关于企业采购环节内部控制措施的表述中,正确的有()

A.企业除小额零星物资或服务外,不得安排同一机构办理采购业务全过程

B.对于超预算和预算外采购项目,应先办理请购手续,再履行预算调整程序

C.大宗采购应当根据市场行情制定最高采购限价,并对最高采购限价适时调整

D.一般物资或劳务的采购可以采用询价或定向采购的方式并签订合同协议

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第2题

关于政府采购程序,下列表述符合规定的有()

A.大型或复杂的政府采购项目,应当邀请国家认可的质量检测机构参加验收工作

B.采购文件从采购结束之日起至少保存5年

C.采购人或采购代理机构不得通过对样品进行检测.对供应商进行考察等方式改变评审结果

D.政府向社会公众提供的公共服务项目,验收时应邀请服务对象参与并出具意见,验收结果应向社会公告

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第3题

关联交易的合同管理要求:关联交易各项业务的框架合同或协议,长期采购合同要求原则上每年签订1次()
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第4题

根据《中国银监会关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》的规定,强化农村中小金融机构公司治理,要严控股东关联交易。对于参与化解高风险机构持股比例5%以上的股东,要督促在章程中载明其不得从入股机构获得关联授信()

A.正确

B.错误

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第5题

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()

A.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C.证券公司可以为股东融资进行担保

D.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

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第6题

基于基金销售适用性中的全面性原则,基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金 销售的各个业务环节,这些环节包括()。Ⅰ .了解并评价基金管理人或产品发起人Ⅱ.了解并评价基金产品或基金相关产品Ⅲ.了解并评价基金投资人Ⅳ.了解并评价基金托管人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

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第8题

下列有关股份有限公司设立的表述中,错误的是()

A.发起设立股份有限公司,发起人人数应该为2人以上200人以下,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

B.除法律、行政法规另有规定外,募集设立股份有限公司,全体发起人认购股份不得少于公司股份总数的35%

C.股份有限公司章程应当由全体股东拟定,并经创立大会审议通过

D.股份有限公司名称中必须标明“股份公司”或“股份有限公司”字样

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第9题

有下列情形者,证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请:()。

A.利用他人名义申请者;

B.违规使用他人证券账户者;

C.未按规定提供真实材料者;

D.信用交易黑名单客户;

E.证券公司的股东、关联人;

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第10题

有关垄断协议,下列说法正确的是()

A.联合抵制交易协议属于纵向垄断协议

B.垄断协议在不同国家和地区的反垄断法有不同的表述,在美国将其称为“卡特尔”

C.某行业协会组织本行业的企业达成保护性协议,以此防止本行业企业进口原材料时发生恶性竞争,此行为不构成垄断协议

D.某跨国企业在欧洲的各个全资子公司宣布采用新的统一销售条件,共同决定只向欧共体内部销售,该协议构成垄断协议

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