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[单选题]

参与创业板新股网上申购的投资者应当符合()及深交所有关创业板市场投资者适当性管理的要求,已开通创业板交易权限

A.中国证监会

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券法

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第1题

以下描述,哪些符合创业板的适当性管理特征()。

A.创业板股票交易划为中等风险R3

B.创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C.专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D.普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限

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第2题

某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。
某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。

A、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通

B、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通

C、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+5开通

D、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+2开通

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第3题

新开户普通机构投资者参与创业板股票交易须履行适当性管理,T+2开通业务交易权限。()
新开户普通机构投资者参与创业板股票交易须履行适当性管理,T+2开通业务交易权限。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件?()

A、符合科创板投资者适当性条件,且已开通科创板股票交易权限

B、符合相关规则中关于持有市值的要求

C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值

D、以上条件均需符合

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第5题

自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在T+5个交易日后,为尚未具备2年股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作,对网下投资者()等进行实质核查。

A.是否超资产规模申购

B.是否在累计投标询价中存在申购报价和询价报价逻辑不一致

C.报价不申购

D.申购不缴款

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第7题

在下列市场中,()更可能赚取超额收益,但这些市场的系统风险却相对较大,投资者不愿意面对

A.成熟的大盘股市场

B.成熟的债券市场

C.创业板市场

D.投资者众多的股票市场

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第8题

创业板股票首次公开发行,主承销商应当对面向一家以上投资者的路演推介过程进行全程录像。()
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第9题

2020年6月13日,创业板试点()正式启航,6月15日起,深交所将开始受理创业板在审企业的首次公开发行股票、再融资、并购重组申请

A.核准制

B.登记制

C.审批制

D.注册制

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第10题

自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括()

A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息

B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解

C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存

D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

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第11题

某技术创新企业在2007年1月成立,2010年1月申请在创业板上市,其2007年、2008年、2009年的财务资料如下: 单位:万元

A.该公司最近两年的净利润累计额符合创业板上市的条件

B.该公司最近两年的净利润不符合创业板上市条件,该公司的股票不能上市交易

C.该公司最近一年的净利润和营业收入符合创业板上市的条件

D.该公司收入增长率符合上市的条件

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