参与创业板新股网上申购的投资者应当符合()及深交所有关创业板市场投资者适当性管理的要求,已开通创业板交易权限
A.中国证监会
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券法
A.中国证监会
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券法
第1题
A.创业板股票交易划为中等风险R3
B.创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上
C.专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求
D.普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限
第2题
A、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通
B、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通
C、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+5开通
D、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+2开通
第3题
此题为判断题(对,错)。
第4题
A、符合科创板投资者适当性条件,且已开通科创板股票交易权限
B、符合相关规则中关于持有市值的要求
C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值
D、以上条件均需符合
第5题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第6题
A.是否超资产规模申购
B.是否在累计投标询价中存在申购报价和询价报价逻辑不一致
C.报价不申购
D.申购不缴款
第10题
A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息
B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存
D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存
第11题
A.该公司最近两年的净利润累计额符合创业板上市的条件
B.该公司最近两年的净利润不符合创业板上市条件,该公司的股票不能上市交易
C.该公司最近一年的净利润和营业收入符合创业板上市的条件
D.该公司收入增长率符合上市的条件
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