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[单选题]

《山东银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》(试行)要求建立和完善监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下,双方()进行一次会谈,分析案件形势,讨论研究下一步工作重点

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年度

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第1题

根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,乡镇农村中小金融机构发生涉案金额__以上责任性案件的,案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职()

A.20万

B.30万

C.40万

D.50万

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第2题

根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构案件责任追究方式包括()

A.纪律处分

B.经济处罚

C.其他处罚

D.开除党籍

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第3题

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员,是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员,包括:直接责任人、间接责任人()
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第4题

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()

A.内控执行力建设

B.案件责任追究与整改

C.内审稽核工作力度

D.案件防控工作组织、工作质量

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第5题

银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成()

A.银监会办公厅

B.法律部门

C.各机构监管部门

D.银监局

E.案件稽查部门

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第6题

安全保卫案件主要包括。(《中小金融机构案件风险防控实务》第239页)()

A.盗窃案

B.抢劫案

C.诈骗案

D.涉抢案件

E.绑架案

F.爆炸

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第7题

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件包括:农村中小金融机构从业人员实施或因未正确履行岗位职责所引发的,以农村中小金融机构或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等,应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件()

A.正确

B.错误

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第8题

银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年()前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》,并抄送银行业案件稽查局

A.1月底

B.2月底

C.3月底

D.4月底

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第9题

2007年4月30日,河北银监局下发了《关于实施河北省银行业金融机构案件防控“四项行动”的通知》,四项行动指什么?

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第10题

《承德银行案防工作管理办法》中案防工作目标是通过建立健全案防管理,完善案防管理制度和,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险

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