题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
银行高管人员（）活动的，一律取消任职资格
A.违规或变相参与民间借贷
B.违规担保
C.非法集资活
D.个人向银行贷款逾期的
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A.警告
B.罚款
C.取消高管任职资格
D.取消从业任职资格
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第1题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，对高管人员违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，一律（）
第2题
员工有下列行为之一，并造成不良后果的，用人单位可以解除劳动合同（）
A.截留、挪用客户、银行资金的
B.利用本行名义、场所、印章、凭证、便签、员工身份等从事民间借贷、非法集资和违规担保活动的
C.介绍机构、个人参与高利贷或向机构、个人发放高利贷的
D.组织非法集资活动的
第4题
加强内部管理严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查重点关注员工以下行为（）
A.间接参与民间借贷
B.利用职务便利充当民间融资“掮客”并从中谋取利益
C.利用专业知识业余时间在投资理财类公司兼职
D.利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作
第5题
按照《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》（银监办发〔2013〕131号）规定，银行业金融机构防范民间融资和非法集资风险的措施主要包括（）
A.接受网络借贷信息中介机构委托，为其提供资金存管业务
B.加强银行信贷资金流向监测，严防信贷资金流入民间融资和非法集资
C.密切关注信贷客户动态信息，对于存在明显迹象或已查实参与民间融资的客户，一律不得新增授
D.开展分支机构和员工行为排查，有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资
第7题
以下银行从业人员参与民间借贷的违规行为有（）
A.员工本人或其配偶直接参与民间借贷或非法集资活动
B.利用贷款便利办理本人或其近亲属虚假用途的贷款，再以高利转贷他人
C.代他人还旧借新贷款，并从中为本人或他人牟取不正当利益的
D.内部员工非法高息吸存，向用资人非法提供资金，并从中牟取不正当利益的
第8题
下列说法错误的是：（信贷专业人员可以参与经营小贷公司）（）
A.信贷专业人员严禁参与民间借贷
B.信贷专业人员严禁参与非法集资、倒贷、赌博等活动
C.信贷专业人员严禁经商办企业、特别是参与经营小额贷款公司、担保公司等
D.信贷专业人员可以参与经营小贷公司
第9题
杭州联合银行主发起村镇银行“八项禁令”规定：严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间融资及各种资金掮客活动，收取等行为（）
A.中介费
B.信息费
C.劳务费
D.手续费
第10题
商用房贷款楼盘禁止准入的情形包括（）
A.近三年开发商及其控股股东所开发的任一楼盘，曾存在过假按揭的情况。
B.开发商及其实际控制人、法定代表人、高管人员有违法从事民间借贷、非法集资、涉黑涉恶及其他非法金融活动的行为。
C.开发商提供虚假资料。
D.开发商或项目存在重大风险或法律瑕疵等情况
第11题
按照《严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发[2012]160号）要求，下列说法错误的是（）
A.依法合规开展信贷业务活动
B.严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金直接参与民间借贷
C.严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金变相参与民间借贷
D.信贷人员可以为借款人提供搭桥资金用于倒贷、还息
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