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[单选题]

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司负责人

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第1题

证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东(大)会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

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第2题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司()的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

A.董事会

B.经营管理

C.各业务部门

D.分支机构

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第3题

按照《中国农业发展银行全面风险管理基本制度》(农发银规章[2019]3号)规定,承担全面风险管理的实施责任()

A.董事会

B.风险管理委员会

C.高级管理层

D.监事会

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第4题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

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第5题

银行业金融机构承担全面风险管理的监督责任()

A.董事会

B.监事会

C.风险管理委员会

D.信贷资产处置委员会

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第6题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求,关于银行业金融机构承担全面风险管理的主体责任,包括以下哪些内容()

A.建立全面风险管理制度

B.保障制度执行

C.对全面风险管理体系进行自我评估

D.健全自我约束机制

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第7题

下列关于国别风险的说法,正确的是()
A.国别风险主要类型有七类

B.商业银行监事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任

C.商业银行内部审计部门负责执行董事会批准的国别风险管理政策

D.明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容,督促各部门切实履行国别风险管理职责是商业银行董事会的职责

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第8题

企业的重要财务决策通常是由下列哪个治理主体做出的()

A.股东会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

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第9题

产业基金业务的参与主体包括()

A.银行

B.证券公司(信托公司.基金管理公司及子公司)

C.基金管理公司(GP)

D.具有融资需求的企业及下辖项目子公司

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第10题

承担洗钱风险管理的最终责任()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.执行董事会

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