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第1题
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,银行业金融机构要高度关注同业业务、投资业务、理财业务中跨市场、跨行业的交叉性金融产品,严防由于__的风险()
A.资链条长
B.通道机构多
C.杠杆程度高
D.嵌套程度深
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第2题
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,银行业金融机构对交易对手审查核实发现重大业务交易和存有明显漏洞的,要通过向其上级管理机构进行核实等方式确保交易真实有效()
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第3题
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,银行业金融机构要将员工教育培训作为案件防控工作的重要内容,系统、全面开展岗位规范和业务流程教育,培育员工诚实守信的职业操守,增强遵章守纪和合规操作意识()
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第4题
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,大要案及重大风险事件主要集中以下__方面()
A.票据和担保等业务领域
B.基层员工、关键岗位等重要人员行为
C.柜台操作、印章管理等业务环节管理
D.同业投资、理财等业务领域
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第5题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强__“三道防线”建设()
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.后勤保障
D.审计监督条线
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第6题
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》规定,银行业金融机构要确立符合本机构整体发展战略的操作风险管理组织架构和体系,充分__三道防线作用,大力提升内控管理水平,强化对分支机构和基层网点的风险管控()
A.发挥业务管理
B.风险合规
C.内部审计
D.外部审计
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第7题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持对账与业务办理在__方面严格分离原则()
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第8题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责,有。()
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
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第9题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查__内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门()
A.基层营业网点
B.重点营业网点
C.柜面业务岗位
D.重点业务岗位
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第10题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,__作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见()
A.后勤保障条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.风险合规条线
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