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[多选题]

基金募集机构在实施投资者适当性的过程中遵循以下指导原则()

A.投资者利益优先原则

B.客观性原则

C.有效性原则

D.差异性原则

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第1题

在代销理财产品过程中,农村中小金融机构应当严格遵守原则()

A.主观性原则与夸大性原则

B.客观性原则与适当性原则

C.主体性原则与夸大性原则

D.利益性原则与主观性原则

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第2题

销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则()

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.公平对待投资者原则

D.专业胜任原则

E.优先服务的原则

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第3题

根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第4题

人民银行会计分析遵循的原则包括()。

A.客观性原则

B.一致性原则

C.有效性原则

D.及时性原则

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第5题

凭证式国债到期约定转存业务应遵循以下基本原则?()

A.“投资者自愿”原则

B.“机构自愿”原则

C.“以收款凭证为依据”原则

D.“风险可控”原则

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第6题

凭证式国债到期资金约定转存业务应遵循以下基本原则()。

A.“投资者自愿”原则

B.“机构自愿”原则

C.“以收款凭证为依据”原则

D.“风险可控”原则

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第7题

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,应当坚持()

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金管理人利益优先的原则

C.基金托管人利益优先的原则

D.基金公司利益优先的原则

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第8题

《银行业金融机构全面风险管理指引》明确,银行业机构全面风险管理应当遵循以下基本原则:__、有效性原则()

A.匹配性原则

B.平衡性原则

C.全覆盖原则

D.独立性原则

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第9题

以下关于期货投资者保障基金的说法正确的是()

A.保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集

B.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

C.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿

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第10题

建立与实施内部控制,应当遵循下列原则()

A.重要性原则

B.效率优先原则

C.全面性原则

D.制衡性原则

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第11题

以下()不是银行业金融机构在全面风险管理中应当遵循的基本原则

A.匹配性原则

B.有效性原则

C.全面性原则

D.独立性原则

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