题目内容
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[判断题]
瑚货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行了期货交易,交易结果由公司承担()(2009年11月真题)
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第4题
A.与客户签订书面合同
B.要求客户在风险说明书上签字确认
C.事先向客户出示风险说明书
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
第5题
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第7题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第9题
A.挪用客户保证金
B.未能有效控制投资风险
C.从事期货自营业务
D.为股东提供融资
第10题
A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
B.从事或者变相从事期货自营业务
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
D.未将客户加以指令下达到期货交易所
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