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第1题
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,KYB原则是指()
A.了解你的客户业务
B.了解你的客户业务单据
C.了解你的客户信用状况
D.了解你的客户
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第2题
银监会2005年颁布的防范操作风险的十三条中,的含义是了解你的客户业务()
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第3题
银监会2005年颁布的防范操作风险的十三条中,的含义是了解你的客户()
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第4题
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度,对__、__、__等做出明确规定()
A.对账频率
B.对账准确率
C.对账对象
D.可参与对账人员
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第5题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括__等()
A.开户申请人意愿的真实性
B.开户初始资金来源地真实性
C.开户文件和印鉴的真实性
D.开户办理人身份的真实性
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第6题
在办理个人银行存款账户业务应遵循()展业三原则
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的风险
D.尽职调查
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第7题
在办理个人银行存款账户业务应遵循()展业三原则
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的风险
D.尽职调查
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第8题
展业三原则分别是:“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”()
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的对手
D.尽职调查
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第9题
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,要严格__、__、__的分管与分存及销毁制度,坚决执行制度规定,并对此进行严格检查,对违规者进行严厉惩处()
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