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[单选题]

关于债权承销业务,不正确的是()

A.只能承销企业债

B.银行可为主承销商、联席主承销商或副主承销商

C.采用余额包销或代销方式

D.包括短期融资券、中期票据等

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第1题

短期融资券的承销团中不包括()

A.联席主承销商

B.副承销商

C.主承销商

D.副主承销商

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第2题

记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是()。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费

A.③⑤②①④⑥

B.③②①⑤④⑥

C.⑤②③④⑥①

D.②③①④⑥⑤

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第3题

关于创业板首次公开发行证券承销业务自律管理,以下说法正确的是()。

A.协会建立创业板证券首次公开发行与承销观察员机制

B.协会建立创业板发行承销示范实践推广机制

C.协会建立对承销商投资价值研究报告以及执业胜任能力的评价机制

D.主承销商应向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告

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第4题

()根据我国证券公司股票承销业务的有关规定,以下表述正确的有

A.证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票

B.证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的,应当由承销团承销。

C.证券的代销、包销期最长不得超过90日

D.股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定,承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票

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第5题

在企业债券发行中,至少累计担任过()副主承销商的金融机构方可担任主承销商

A.五次

B.四次

C.两次

D.三次

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第6题

中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审,并在()个工作日内出具意见

A.15

B.20

C.5

D.10

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第7题

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是()

A.全额包销

B.全额自销

C.全额直销

D.全额代销

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第8题

下列说法中,正确的是()。

A.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式

C.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行

D.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

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第9题

创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。()
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第10题

在分销业务中,承销商过户给分销认购人的是()

A.承销债券的额度

B.承销的资格

C.承销的债券

D.承销债券的手续费

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