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[单选题]

法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有（）、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。Ⅰ.“基金管理”Ⅱ.“投资管理”Ⅲ.“资产管理”Ⅳ.“股权投资”

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容不包括（）

A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定

C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况

D.申请机构股东的股权结构情况

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第2题

律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）

A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源

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第3题

对检验检测机构基本条件和技术能力是否符合法定要求实施的评价许可的依据为（）。

A.检验检测机构的申请

B.检验检测机构的手册和程序文件

C.有关法律法规和标准、技术规范

D.《中华人民共和国计量法》

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第4题

出具法律意见书时，律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括（）。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

以下关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的做法正确的是（）I.就相关法律内容意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上II.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见III.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体结论性意见Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用“基本符合条件”等含糊措辞

A.I、II、III

B.I、II、Ⅳ

C.I、III、Ⅳ

D.I、Ⅳ

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第6题

下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是（）

A.自然人

B.机构投资者

C.政府机构

D.特殊法人

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第7题

债权融资计划的发行人应符合条件（）

A.中华人民共和国境内依法设立的法人机构，以及监管部门认可的境外机构；

B.遵守武金所相关规则

C.在最近12个月不存在重大违法行为，机构财务会计文件不存在虚假记载

D.武金所要求的其他条件

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第8题

金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对以下（)情况及其所负责任（包括领导责任和直接责任)的评估结论。

A.贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况

B.所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效

C.所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险

D.本人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露

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第9题

银行机构应按照中国人民银行与国家有关行政管理部门联合颁发的文件及银行结算账户管理规定，对存款人申请办理涉密单位银行结算账户业务出具的相关书面资料的合规性进行审查。审查合格的，银行机构应在存款人提交的开户申请书上签章，并报送（）；审查不合格的，银行机构应在相关书面资料上注明理由后退还存款人

A.中国人民银行总行

B.中国人民银行当地分支机构

C.银行机构的总行

D.银行机构的分行

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第10题

律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第11题

应当被行政复议机关受理的行政复议申请要符合哪些规定？（）

A.属于收到行政复议申请的行政复议机构的职专范围

B.有具体的行政复议请求和理由

C.在法定申请期限内提出

D.属于行政复议法规定的行政复议范围

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