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[单选题]

金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()

A.衍生产品交易业务内部管理规章制度

B.金融机构高管人员任职资格申请

C.衍生产品交易的会计制度

D.交易场所、设备和系统的安全性测试报告

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第1题

金融机构申请开办衍生产品交易业务应当报送的文件和资料有()。

A.开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划

B.衍生产品交易业务内部管理规章制度

C.衍生产品交易的会计制度

D.所有交易人员的名单、履历

E.风险敞口量化或限额的授权管理制度

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第2题

下面()机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第8条)

A.财务公司

B.城市商业银行

C.汽车金融公司

D.中资商业银行

E.政策性银行

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第3题

信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向()提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批。
信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向()提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.当地人民银行

D.当地银监局

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第4题

城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向()提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批

A.证监会

B.人民银行

C.当地银监局

D.银监会

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第5题

银行业金融机构开办衍生产品交易业务的基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易。()
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第6题

金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告,接受的监督、检查()

A.中国人民银行

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国人民银行及其分支机构

D.中国银行业监督管理委员会

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第7题

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当加强对分支机构衍生产品交易业务的授权与管理。对于衍生产品经营能力较弱、风险防范及管理水平较低的分支机构,应当适当上收其衍生产品的交易权限。()
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第8题

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的规范对象为()

A.中国银行业监督管理委员会及其派出机构

B.中国人民银行

C.国有银行

D.所有金融机构

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第9题

()或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的,可以向金融机构调查可疑交易活动涉及的客户账户信息、交易记录和其他有关资料,金融机构及其工作人员应当予以配合。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行

D.中国保险监督管理委员会

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第10题

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事衍生产品交易业务,在开展新的业务品种、开拓新市场等创新前,应当书面咨询监管部门意见。()
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