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按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准()
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
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A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第1题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第2题
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
第3题
A.全体董事
B.全体股东
C.独立董事
D.董事长
第4题
A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实
B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
第5题
A.股东会
B.全体董事
C.监事会
D.公司住所地中国证监会派出机构
第6题
A.期货公司法定代表人
B.期货公司经营管理主要负责人
C.期货公司财务负责人及结算负责人
D.制表人
第7题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第8题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第10题
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
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