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分支员工可以开展产品签约服务工作的资质要求()。
[多选题]

分支员工可以开展产品签约服务工作的资质要求()。

A.所有客户经理和投资顾问

B.拥有基金销售资格

C.拥有《证券投资咨询业务(投资顾问)》执业证书的投顾

D.通过《产品签约服务工作资格考试》

E.有两年以上的销售经验及良好的销售业绩,且无客户投诉

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第1题

下列各项中,()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示

A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.券投资顾问服务的内容和方式

D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

E.①②

F.③④ G. ①③④ H. ①②③④

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第2题

投资顾问在开展投资顾问业务时,禁止的事项不包括()。
投资顾问在开展投资顾问业务时,禁止的事项不包括()。

A、主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品

B、主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品

C、充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素

D、向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品

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第3题

()及其从业人员提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据,对其服务能力和经营业绩进行如实陈述,不得以任何方式承诺或者保证投资收益

A.基金托管人

B.基金评价机构

C.基金销售机构

D.基金投资顾问机构

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第4题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()

A.基金从业人员资格

B.证券投资顾问资格

C.期货从业人员资格

D.期货投资分析资格

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第5题

运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质,非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务()
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第6题

证券投资顾问服务收费应向()账户支付

A.证券投资顾问人员

B.个人

C.公司

D.公司或个人

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第7题

()是基金销售的“售前”服务

A.介绍基金产品费率信息

B.提供投资咨询建议

C.开展投资者风险教育

D.向客户介绍信息查询

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第8题

投资顾问可以在现场销售高风险服务产品。()
投资顾问可以在现场销售高风险服务产品。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题

关于专业审慎的职业道德规范,以下行为正确的是()

A.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任期为某重要业务部门负责人

B.某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

C.某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动

D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一

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第10题

关于专业审慎的职业道德规范,以下行为正确的是()。

A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一

B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人

C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动

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