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[多选题]

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,下列__等可疑行为是金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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第1题

金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是()

A.《中华人民国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第2题

金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是()

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份:()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公 安、工商行政管理等部门核实

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第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准()
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第5题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向宫安、工商行政管理等部门核实

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第6题

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,金融机构应向()提交可疑行为报告

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国人民银行当地分支机构

C.公安机关

D.金融监管机构

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第7题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的:()

A.姓名或者名称

B.联系方式

C.身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D.户籍地址

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第8题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起应至少保存()年

A.1年

B.5年

C.10年

D.15年

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第9题

《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,有效开展客户的身份识别()

A.自然人

B.法人

C.非自然人

D.个体工商户

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第10题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户提交的有效身份证件包括以下哪些证明文件?()

A.身份证

B.户口簿

C.护照

D.军人身份证件

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