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[单选题]

本行各业务条线和分支机构负责人是本条线和本机构合规管理的()

A.主要责任人

B.相关责任人

C.监督责任人

D.第一责任人

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第1题

商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。()
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第2题

各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。()
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第3题

未按照规定开展案件问责的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构责任()

A.直接责任人

B.相关责任人

C.第一责任人

D.主要负责人

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第4题

各行社法定代表人(董、理事长)是本单位安全保卫工作,负责领导和监督本单位安全保卫工作()

A.第一责任人

B.直接(具体)责任人

C.主要责任人

D.直接负责人

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第5题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()

A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动

B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,

D.开展本机构合规风险检查,

E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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第6题

第三方机构产品代理销售网点现场管理及销售行为合规的第一责任人是()

A.大堂经理

B. 网点负责人

C. 柜员

D. 客户经理

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第7题

各级行主要负责人是本机构反洗钱管理工作的第一责任人。()
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第8题

()是本机构抗菌药物临床应用管理的第一责任人

A.医疗机构主要负责人

B.医疗机构分管院长

C.医疗机构医务科

D.医疗机构药剂科

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第9题

原则是指业务经办机构是授信后管理的第一责任机构。授信业务主办客户经理、经办机构负责人或经办机构主管公司授信业务的负责人共同作为授信后管理的第一责任人()

A.“第一责任人”原则

B.真实性原则

C.及时性原则

D.全面性原则

E.权责利对等原则

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第10题

各级()是往来款项管理的第一责任人

A.财务负责人

B.财务相关专职

C.公司领导

D.单位主要负责人

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