题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
中国人民银行及其分支机构应当遵循（）原则，结合实际，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管
A.风险为本
B.勤勉尽职
C.实质重于形式
D.法人监管
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A.中国人民银行总行
B.金融机构总部
C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D.中国人民银行分支机构
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第5题
中国人民银行及其分支机构应当科学调配监管力量，规范有效地开展现场检查工作。中国人民银行及其分支机构应当加强对现场检查的立项管理，切实加强对以下机构的重点监管（）
A.涉及洗钱案件的机构
B.风险因素较多的机构
C.工作情况不明的机构
D.反洗钱工作有效性偏低的机构
第6题
中国人民银行及其分支机构应当在充分了解情况的基础上，客观评判法人金融机构的风险状况，得出评估结论，针对存在问题，提出指导性整改意见，形成《反洗钱监管意见书》。下列那一项不是《反洗钱监管意见书》的内容（）
A.固有风险状况
B.控制措施有效程度
C.风险评估结论及监管意见
D.反洗钱义务履行情况
第8题
关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）
A．反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。
B．中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C．中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责
D．中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
第9题
金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。金融机构报送的信息不准确或不完整的，应在中国人民银行或其分支机构发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》的（）个工作日内补充更正
A.3
B.5
C.7
D.10
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