更多“根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业…”相关的问题
第1题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行员工不得从事的行为有()
A.民间借贷
B.资金掮客
C.经商办企业
D.在工商企业兼职
点击查看答案
第2题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行对本行员工账户的异常交易要进行监测,对于存在__、__或__异常情况的,要深入了解交易背景()
A.与客户进行资金往来
B.账户交易频繁
C.转账金额较大
D.消费异常
点击查看答案
第3题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低声誉风险和()
A.流动性风险
B.市场风险
C.财务损失
D.信贷风险
点击查看答案
第4题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定,严格遵循__以及“了解你的客户”原则()
点击查看答案
第5题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)二、强化银行员工行为管理。(二)商业银行应加大对员工异常行为的监督力度。建立对员工异常行为的内部举报制度,并可通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。充分利用网络、电话等方式建立外部举报机制,利用社会力量加强对银行员工行为的监督。对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工,应采取约
点击查看答案
第6题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应通过__等手段,及时发现和防止营业场所员工以本行名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷活动()
点击查看答案
第7题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定,认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的__、__和__,并按规定登记客户和代理人信息()
点击查看答案
第8题
某商业银行接待一名客户办理取款业务,由于该客户重病在床,急需取款用于疾病,且该业务必须本人亲自办理。根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该银行可提供上门服务()
点击查看答案
第9题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求,对大额网上支付、转账等交易,应通过__、__等辅助控制及核实措施,确认客户交易信息()
A.书面确认
B.电子邮件
C.电话确认
D.交易验证码
点击查看答案
第10题
某商业银行近期出现客户因钓鱼网站上当受骗,导致账户资金损失的案件风险,为防范网络支付风险,根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该商业银行可与客户协商约定网银单笔和单月累计转账上限,合规办理转账业务()
点击查看答案