证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

A.证监会

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

A.2

B.3

C.5

A.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

B.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

C.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

D.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（)。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ