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[单选题]

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。I自由资金和证券II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV依法筹集的其他资金和证券

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第2题

下列关于转融通基本业务规则的说法正确有()

A.除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报银监会备案

C.证券可以充抵转融通保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

D.转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算

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第3题

客户只能与()家证券公司签订融资融券合同,向()家证券公司融入资金和证券。
客户只能与()家证券公司签订融资融券合同,向()家证券公司融入资金和证券。

A、1,1

B、1,2

C、2,1

D、2,2

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第4题

个人投资者可参与科创板交易,应符合的条件说法不正确的是()
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.参与证券交易24个月以上

D.上交所规定的其他条件

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第5题

以下表述中,错误的有()

A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券

C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为

D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

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第6题

个人投资者开通科创板权限应当满足以下哪项准入条件()
个人投资者开通科创板权限应当满足以下哪项准入条件()

A、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易24个月以上

B、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币30万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易12个月以上的个人投资者

C、无准入标准

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第7题

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.证券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元,则当年证券金融公司应提取的准备金为20.4万元。()
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第9题

证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的(),并以书面形式和电子的方式予以将记录和保存

A.基本情况

B.业务范围

C.违约记录

D.财务状况

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第10题

只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

A.商业银行

B.基金管理公司

C.证券投资公司

D.证券交易所

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第11题

个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前()个交易日证券账户及资金账户内的资产(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币50万元。
个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前()个交易日证券账户及资金账户内的资产(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币50万元。

A、10

B、20

C、30

D、45

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