题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司如未能做好客户交易管理,可能会遭到何种处罚()

A.约见会员相关高管谈话

B.向会员发送监管函

C.在会员范围内予以通报批评等

D.如会员遭到交易所上述处罚,在分类评审中也会被扣除相应分数

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第1题

当()时,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险

A.期货价格出现异常

B.会员或者客户持仓异常

C.会员资金异常

D.会员涉及司法调查

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第2题

()负责客户的交易风险控制,对交易保证金不足的客户,()有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由()承担

A.会员会员客户

B.交易所交易所客户

C.客户会员交易所

D.交易所客户会员

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第3题

发生()情形时,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险

A.期货价格出现异常

B.会员资金异常

C.期货价格和现货价格出现较大差距

D.会员或者客户涉嫌违规、违约

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第4题

地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为()

A.普通会员

B.联席会员

C.特别会员

D.其他会员

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第5题

关于套期保值审批制度的描述,正确的是()

A.客户申请套期保值额度,向其开户的会员申报,由会员向交易所办理申报手续

B.会员申请保值额度,直接向交易所办理申报手续

C.套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓限量的限制

D.申请套期保值交易的会员或客户,须向交易所提交相关证明材料

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第6题

下列关于交易所会员开展代理业务的相关描述,错误的是()

A.会员开展代理业务应按不低于年代理手续费的 6%的比例提取风险准备金

B.会员接受客户委托从事交易时,应与客户签署代理协议

C.会员为控制交易风险,需要对客户持仓实施强行平仓的,应当遵守双方合同规定的标准和条件,并以合同约定的方式通知客户

D.开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户

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第7题

假设:大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,那么甲会员和乙客户应该怎样()

A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况

B.甲会员向证监会报告持仓情况,乙客户向大连商品交易所报告持仓情况

C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况

D.甲会员向期货业协会报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况

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第8题

这里可提供新增.编辑.查询会员功能()

A.会员管理

B.会员制度

C.会员查询

D.会员等级

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第9题

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()

A.全面结算会员期货公司

B.非结算会员

C.特别结算会员期货公司

D.客户

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第10题

关于交割违约的说法中,正确的是()

A.交易所应先代为履约

B.交易所对违约会员无权进行处罚

C.违约会员不承担相关损失和费用

D.交易所只能采取竞买方式处理违约事宜

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第11题

中国金融期货交易所的全面结算会员()

A.可以为其受托客户办理结算

B.不能为其受托客户办理结算

C.可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算

D.只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算

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