证券公司如未能做好客户交易管理,可能会遭到何种处罚()
A.约见会员相关高管谈话
B.向会员发送监管函
C.在会员范围内予以通报批评等
D.如会员遭到交易所上述处罚,在分类评审中也会被扣除相应分数
A.约见会员相关高管谈话
B.向会员发送监管函
C.在会员范围内予以通报批评等
D.如会员遭到交易所上述处罚,在分类评审中也会被扣除相应分数
第2题
A.会员会员客户
B.交易所交易所客户
C.客户会员交易所
D.交易所客户会员
第5题
A.客户申请套期保值额度,向其开户的会员申报,由会员向交易所办理申报手续
B.会员申请保值额度,直接向交易所办理申报手续
C.套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓限量的限制
D.申请套期保值交易的会员或客户,须向交易所提交相关证明材料
第6题
A.会员开展代理业务应按不低于年代理手续费的 6%的比例提取风险准备金
B.会员接受客户委托从事交易时,应与客户签署代理协议
C.会员为控制交易风险,需要对客户持仓实施强行平仓的,应当遵守双方合同规定的标准和条件,并以合同约定的方式通知客户
D.开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户
第7题
A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
B.甲会员向证监会报告持仓情况,乙客户向大连商品交易所报告持仓情况
C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况
D.甲会员向期货业协会报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
第11题
A.可以为其受托客户办理结算
B.不能为其受托客户办理结算
C.可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算
D.只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算
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