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[主观题]

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的()金融机构

A.政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。

B.证券公司、期货公司、基金管理公司。

C.保险公司、保险资产管理公司。

D.信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

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第1题

金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是()

A.《中华人民国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第2题

金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是()

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第3题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户提交的有效身份证件包括以下哪些证明文件?()

A.身份证

B.户口簿

C.护照

D.军人身份证件

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第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准()
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第5题

照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括哪些?(举例即可)

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第6题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向宫安、工商行政管理等部门核实

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第7题

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》相关条款的规定予以处罚()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份:()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公 安、工商行政管理等部门核实

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第9题

甲先生曾是一名外国的高层政要,已于去年离任,现职业为退休,金融机构仍应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的要求,对该客户进行身份识别。()
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第10题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起应至少保存()年

A.1年

B.5年

C.10年

D.15年

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