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[判断题]

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（)

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第1题

证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

A.违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C.违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

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第2题

下列情形，发证机关不可以责令持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格（）

A.不执行烟草专卖局行政处罚决定的

B.买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的

C.因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖局或者其他执法机关处罚两次以上的

D.被烟草专卖局撤销并收回许可证的

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第3题

期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。（)

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第4题

期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（)

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第5题

中国邮政存储理财业务资格由（）批准

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.人民银行

D.中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会

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第6题

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施

A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C．限制或者暂停部分期货业务

D．停止批准新增业务或者分支机构

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第7题

银行有下列情形之一，国家外汇管理局及其分支局应当取消其结售汇业务经营资格（).

A.被依法撤销或者宣告破产

B.未经国家外汇管理局及其分支局核准或者备案擅自经营结售汇业务

C.在结售汇业务市场准入核准或者备案中向国家外汇管理局及其分支局提供虚假信息

D.违规授权下辖机构开办结售汇业务

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第8题

根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足10万的，处以10万以上30万以下的罚款

C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D.没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款

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第9题

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第10题

商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为,由（）依据相应的法律法规予以行政处罚

A.中国银行业协会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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