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[单选题]

对本行社的合规风险负直接责任()

A.董(理)事会

B.高级管理层

C.监事会

D.各业务职能管理部门

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第1题

《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况

A.董事会和高级管理层

B.董事会

C.高级管理层

D.理事会

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第2题

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()

A.股东会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理层

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第3题

()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.部门负责人

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第4题

承担洗钱风险管理的实施责任()

A.董事会

B.监事会

C.合规部

D.高级管理层

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第5题

作为操作风险防控的第一道防线,对操作风险的管理情况负直接责任()

A.风险管理部门

B.高级管理层

C.业务管理部门

D.内部审计部门

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第6题

()是农合机构各项财务风险管理政策的具体执行者,负有控制和管理其业务范围内发生财务风险的责任,对财务风险的管理状况负直接责任

A.理事会

B.风险管理委员会

C.财务部门

D.监事会

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第7题

下列不属于合规负责人职责的是()

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.按照高级管理层要求分管业务条线工作

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第8题

商业银行()承担杠杆率管理的最终责任

A.高级管理层

B.风险管理部门

C.董事会

D.监事会

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第9题

督促高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制市场风险()

A.监事会

B.董事会

C.理事会

D.高级管理层

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第10题

履行识别所面临主要合规风险,审核批准合规管理计划,确保法律合规部与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间工作协调的职能的机构是()

A.董事会

B.行长室

C.监事室

D.高级管理层

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