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[单选题]

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,风险合规部进行合规评价时,可采用相结合的方式()

A.现场检查与非现场检查

B.定期检查与不定期检查

C.常规性检查与临时性检查

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第1题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,负责总行各部门合规职责考核评价的具体实施()

A.总行风险管理与关联交易控制委员会

B.风险合规部

C.总行各部室

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第2题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,合规职责考核评价方式分为和两种()

A.部门自评

B.合规管理部门测评

C.内审稽核测评

D.人力资源部测评

E.民主测评

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第3题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,对各部门的合规职责考核评价,是指通过一定的方法,对各部门履行合规风险管理职责的和做出量化评价()

A.健全性

B.有效性

C.全面性

D.及时性

E.连续性

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第4题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,部门合规职责评价内容包括等四个方面()

A.制度建设

B.指导培训

C.检查监督

D.落实整改

E.及时汇报

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第5题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,属于新制定或者有重大修改的制度,应于发布后2个月内,就制度的合规性、操作性、适应性进行后评价,并据此不断修订、完善制度()
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第6题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,总行风险合规部的合规风险管理职责有哪些()

A.提出制定和适时修订合规政策的建议

B.持续跟踪合规规则的更新情况,及时提供合规建议和风险提示

C.审查规章制度的合规性

D.就合规规则适用问题提供合规咨询意见,协助有关部门开展合规培训

E.对总行各部室和各分支行合规管理工作进行监督评价

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第7题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()

A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动

B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,

D.开展本机构合规风险检查,

E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监督,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第9题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第10题

根据《承德银行操作风险管理办法》,总行负责全行操作风险管理体系的建立()

A.风险合规部

B.内审稽核部

C.信息科技部

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