题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,风险合规部进行合规评价时,可采用相结合的方式()
A.现场检查与非现场检查
B.定期检查与不定期检查
C.常规性检查与临时性检查
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A.现场检查与非现场检查
B.定期检查与不定期检查
C.常规性检查与临时性检查
第3题
A.健全性
B.有效性
C.全面性
D.及时性
E.连续性
第5题
第6题
A.提出制定和适时修订合规政策的建议
B.持续跟踪合规规则的更新情况,及时提供合规建议和风险提示
C.审查规章制度的合规性
D.就合规规则适用问题提供合规咨询意见,协助有关部门开展合规培训
E.对总行各部室和各分支行合规管理工作进行监督评价
第7题
A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动
B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,
D.开展本机构合规风险检查,
E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险
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