题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
"以下哪项不是开展强化尽职调查的情形（）
A.涉及低风险国家的业务
B.涉及高风险国家的业务
C.客户的交易对手因涉及制裁被纳入我行内部观察名单
D.高风险客户
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A.涉及低风险国家的业务
B.涉及高风险国家的业务
C.客户的交易对手因涉及制裁被纳入我行内部观察名单
D.高风险客户
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第2题
对于涉及制裁高风险国家或地区的业务，开展尽职调查确认,如涉及，应按照有关全面制裁国家地区的业务处理要求，采取（）或（）等风险控制措施
A.报送可疑交易线索
B.拒绝叙做
C.明确交易限额
D.限制币种
E.出处：《关于强化个人跨境汇款业务合规管理的通知》（桂中银个金〔2018〕4号）
第3题
高风险国家或地区管控措施（）
A.涉及制裁名单的客户坚决不予发生业务往来，存量客户及账户立即退出，新客户一律不准入
B.按照以风险为本，应充分评估本机构涉及高风险国家或地区的业务情况，尤其是商业收益与合规成本之间的关系
C.对未落实风险管控策略违规开户或违规交易的、未按规定清退的，严格问责处罚
D.高风险二、三类国家或地区的客户均需开展强化尽职调查
第4题
以下情形下，跨境汇款业务不需开展反洗钱强化尽职调查，而是直接拒绝（）
A.交易对手所在国是敏感国家
B.运输单据注明途经敏感国家
C.客户的交易对手纳入我行内部观察名单
D.资金用途涉及制裁
第6题
对于反洗钱系统提示有关汇款交易涉及__ ，或者在人工审查中发现收款人地址、收款人常驻国家/地区或有关基础交易涉及高风险国家的，或者汇款用途与外管政策、客户身份不符的，应开展尽职调查，要求客户提供基础交易证明文件，确认资金来源、用途（）
A.高风险客户
B.高风险国家
C.其他异常情形
D.低风险客户
第8题
涉及高风险III类国家“俄罗斯”的反洗钱加强型尽职调查说法正确的有（）
A.交易金额等值10万美元（含）以下的业务，无需提交反洗钱加强型尽职调查的相关材料
B.交易金额等值10万美元以上的业务，应逐笔开展反洗钱加强型尽职调查
C.交易金额等值10万美元以上的业务同一客户与同一交易对手在同一贸易背景下的交易直接沿用已完成审批的加强型尽职调查表
D.在复印件上注明交易背景未发生变化，且不存在其他需要重新开展加强型尽职调查的情形，由经营团队有权人审批后提交E
第9题
涉及以下情况的，应对客户开展加强型尽职调查（）
A.客户、受益所有人或控股股东/实际控制人涉及低风险国家或地区
B.客户从事行业属于高风险行业
C.客户为外国政要或其亲属及关系密切人
D.对客户账户分析上报重点可疑交易专项报告
E.客户被人民银行反洗钱调查
第10题
涉及高风险三类国家及金融透明度较低的国家和地区中的离岸中心的交易开展的加强型尽职调查，以下哪些说法是正确的（）
A.涉及俄罗斯针对交易金额10万美元（含）以下的业务可不开展加强型尽职调查
B.涉及俄罗斯针对交易金额10万美元（不含）以下的业务可不开展加强型尽职调查
C.除俄罗斯以外的其他高风险三类国家和地区 同一交易对手非首次且金额低于10000美元（含） 无其他需要加强型尽职调查的要求 可不开展加强型尽职调查
D.除俄罗斯以外的其他高风险三类国家和地区 同一交易对手非首次且金额低于10000美元（不含） 无其他需要加强型尽职调查的要求 可不开展加强型尽职调查
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