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[多选题]

根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对自查发现的案件,在管理责任追究上可作从轻处罚;对尽职尽责、经确认没有管理责任的,可以不予追究。以下情况,可从轻、减轻追究相关人员责任的是:()

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的

C.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的

D.在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的

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第1题

对自查发现的案件,在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚;对尽职尽责、经确认没有管理责任的,也要追究()
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第2题

根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构案件责任追究方式包括()

A.纪律处分

B.经济处罚

C.其他处罚

D.开除党籍

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第3题

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员,是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员,包括:直接责任人、间接责任人()
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第4题

根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,乡镇农村中小金融机构发生涉案金额__以上责任性案件的,案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职()

A.20万

B.30万

C.40万

D.50万

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第5题

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件包括:农村中小金融机构从业人员实施或因未正确履行岗位职责所引发的,以农村中小金融机构或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等,应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件()

A.正确

B.错误

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第6题

农村中小金融机构案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则()
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第7题

某农村信用社发生柜员甲挪用客户张某100万元存款案件。案发后,该社理事长乙、联社主任丙、联社分管案件的副主任丁第一时间赶到现场对案件进行了及时有效的处理。依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》,以上__人员属于本案的间接责任人()

A.甲乙丙丁

B.乙丙丁

C.张某和丙丁

D.丙丁

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度规定,按照()的原则对案件责任人员实施责任追究,防止问责扩大化和问责不到位,切实做到谁的责任谁承担。

A.依法依规

B.实事求是

C.权责对等

D.责任明确

E.逐级追究

F.三级追究

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、__、逐级追究的原则()

A.实事求是

B.权责对等

C.上追两级

D.责任明确

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第10题

《安徽农村商业银行系统违规贷款责任追究办法》规定,管理委员会成员、信贷管理部门和检查发现部门的有关岗位人员及负责人,对违规贷款责任人未进行责任追究或追究不到位的,按有关规定进行()

A.追究

B.问责

C.处理

D.处罚

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