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[多选题]
代理机构未履行尽职调查责任引发风险事件的，上海票据交易所可视情节轻重采取等措施（）
A.函告
B.约谈
C.暂停
D.取消其业务代理权限
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A.函告
B.约谈
C.暂停业务代理权限
D.取消其业务代理权限
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第3题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（）
A.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
B.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
C.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等
D.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
第4题
会员具有下列违反风险管理行为之一的，责令改正，并可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格的措施（）
A.利用分仓等手段，规避交易所的持仓限额，超量持仓
B.未按照交易所规定履行大户报告义务
C.会员未按照规定采取强行平仓措施
D.违反风险警示制度有关要求
第6题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是()
A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款
第7题
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题②未完成或者未参加辅导工作③重大事项未报告、未披露④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到期货交易所、证券公司公开谴责⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A.①②③④⑤
B.①②③⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第8题
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并釆取的监管措施或者纪律处分有（）①口头警告②书面警示③通报批评④3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件⑤1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③⑤
第9题
代理信托业务中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事前银行应采取以下（）措施。
A.对项目进行严格的法律风险审查
B.认真审核信托资金所投向项目的合规问题
C.积极履行尽职调查，全面、详细、独立审查信托项目
D.不宜接受存在合法合规瑕疵的项目
E.仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
第10题
代理营业机构未能履行委托代理协议、出现违规行为、未就违规行为进行整改问责或整改问责不到的，邮储银行视情节轻重采取以下措施（)。
A.调整委托代理的业务范围
B.暂停代理营业机构部分业务
C.向该代理营业机构所在地银保监分，局或所在城市银保监局提出代理营业机构临时停业整改的申请
D.向该代理营业机构所在地银保监分局或所在城市银保监局提出代理营业机构终止营业申请
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