题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪些行为,会构成合规扣分()

A.签约双录视频缺失且未报备

B.对华楼类客户,未上传产调且未报备

C.双录视频中,客户长时间不在视频内

D.未按流程操作、误操作等要求数据修改

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第1题

以下哪些行为将被扣分()

A.未在理财销售专区销售理财及代销类产品

B.产品推介和销售时,销售人员未使用双录设备进行合规双录

C.产品销售过程中,双录设备不能正常使用

D.销售人员未询问并取得客户同意就开始双录

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第2题

双录视频应能有效存储、合规管理,方便提取和查询。双录视频需保存()年

A.5年

B.15年

C.20年

D.永久

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第3题

双录操作中,以下哪些行为属于违反双录监管规定的()

A.达到双录标准未进行双录的投保行为

B.双录整改件超过15个工作日未完成整改的

C.双录视频发生整改,第二次整改才完成通过的

D.非销售人员本人,由他人代替销售人员进行双录视频录制

E.核心系统投保日期与双录录制日期不是同一天的

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第4题

根据我行零售财富产品销售行为检视规范,销售行为检视主要分为()

A.双录行为检视

B.网点行为检视

C.合规销售非现场检查

D.合规销售现场检查

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第5题

关于产品风险揭示双录过程的说法,正确的是()

A.须确认客户购买产品是否为本人操作

B.须清晰展示客户身份证件

C.视频录制完成后须由营业部合规进行质检

D.双录视频可以分段录制

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第6题

()链家合规性规范的核心内容有哪些

A.签约交易合规性

B.房源委托和发布合规性

C.经纪人言论行为合规性

D.门店经营合规性

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第7题

以下哪个选项:FSPV视为通过()

A.80分以上包括80分,关键合规性未扣分

B.80%以上包括80%,关键合规性未扣分

C.90分以上包括90分,关键合规性未扣分

D.90%以上包括90%,关键合规性未扣分

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第8题

营业室主任须在()内对通过理财双录系统录制的开户视频资料的合规性进行检查

A.2日

B.2个工作日

C.3日

D.3个工作日

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第9题

双录操作中,以下哪些行为属于违反双录监管规定的()

A.达到双录标准未进行双录的投保行为

B.双录整改件超过15个工作日未完成整改的

C.银行、非银行类兼业代理机构出单业务:向55周岁(含)以上年龄的投保人销售一年期以上人身保险产品

D.非销售人员本人,由他人代替销售人员进行双录视频录制

E.核心系统投保日期与双录录制日期不是同一天的

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第10题

分行3.0执行细则出现双录问题(不合格或未双录)会有哪些处罚()

A.销售人员对应的该笔业务绩效将进行比例扣罚,比例分为50%、100%、200%三档

B.销售人员直线主管进行绩效处罚,1笔双录问题(未双录、不合格)扣月度奖金1%,2笔扣2%,以此类推,5%封顶

C.支行BSC合规扣分,分值有:0.5分,1分、2分三档

D.对于双录资料造假、误导销售、因逃避处罚而刻意撤单及网点营业日人为主动关闭双录设备等违规事项将进行重罚

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第11题

理财销售双录客户端复核员应在客户离行前对双录订单合规性进行复核,发现“双录”资料音像、话术、各确认环节、业务合规性不符合要求的,立即要求经办重录。严格做到“录一笔、查一笔、传一笔()
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