更多“投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,…”相关的问题
第1题
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份()
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第2题
金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,可以为客户开立匿名账户或者假名账户()
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第3题
严禁在客户不知情、未发起申请的情况下,使用“风险评估”业务权限。()
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第4题
严禁在客户不知情、未发起申请的情况下,使用“风险评估”业务权限。()
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第5题
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户()
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第6题
期货分析师禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保;禁止通过阐述自己或自己的公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务。()
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第7题
在取得客户授权的情况下,可代理客户进行对账()
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第8题
重大操作除遵照公司相关规定外,还应按照客户的管理要求执行,如果客户的管理的要求与公司相关规定有冲突,需请示公司对口管理部门,在充分协商的基础上达成一致意见并遵照实施()
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第9题
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户在合理期限内未更新且没有提出合理理由的,金融机构应该冻结其账户()
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第10题
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易()[2009年11月真题]
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