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[多选题]

期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。[ 2015年9月真题]

A.违反规定收取保证金的

B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

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第1题

期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款()

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务

C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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第2题

期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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第3题

《期货交易管理条例》第七十四条,境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.2倍以上10倍以下

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第4题

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,()。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

A.移交司法机关

B.撤销期货业务许可

C.勒令停业整顿

D.暂停其境外期货交易

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第5题

某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述,正确的有()

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,或单处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款

D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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第6题

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。在该案例中该期货公司应受到()惩罚

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

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第7题

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

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第8题

根据《疫苗管理法》,疫苗配送单位违反疫苗储存、运输管理规范有关冷链储存、运输要求的,应当()。
根据《疫苗管理法》,疫苗配送单位违反疫苗储存、运输管理规范有关冷链储存、运输要求的,应当()。

A、责令改正,给予警告,对违法储存、运输的疫苗予以销毁,没收违法所得

B、责令改正,给予警告,并处违法储存、运输疫苗货值金额一倍以上五倍以下的罚款

C、责令改正,给予警告,并处违法储存、运输疫苗货值金额一倍以上十倍以下的罚款

D、责令改正,给予警告,并处违法储存、运输疫苗货值金额十倍以上三十倍以下的罚款

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第9题

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()

A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款

B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

C.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

D.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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第10题

《价格法》规定,对不执行法定的价格干预措施、紧急措施的行为,责令其改正,没收违法所得,可以并处违法所得5倍以下的罚款;没有违法所得的,给予警告,可以并处4万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,或者由工商行政管理部门吊销营业执照

A.40

B.45

C.50

D.55

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第11题

取得印鉴卡的医疗机构未依照规定购买、储存麻醉药品和第一类精神药品的()

A.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停产,并处5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点生产资格

B.药品监督管理部门责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,责令停业,并处2万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点批发资格

C.药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停业,并处5000元以上2万元以下的罚款;情节严重的,取消其第二类精神药品零售资格

D.药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停业,并处违法销售药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,取消其定点批发资格

E.设区的市级卫生主管部门责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,处5000元以上1万元以下的罚款;情节严重的,吊销其印鉴卡;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予降级、撤职、开除的处分

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