题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
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A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
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第1题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
第4题
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股
C．中国证监会认定的其他情形
D．上市公司发行可转换公司债券
第5题
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）
A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
第6题
下列关于保荐业务的描述,正确的有（）
A.保荐机构应当于发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务
B.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因
D.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
第8题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）
A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
B.发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
C.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
D.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
第10题
保荐机构应当建立健全的制度包括（）
A.保荐工作的内部控制体系
B.证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度
C.对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
D.工作底稿制度
第11题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单？（)
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日
D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日
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