更多“根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强商业银行债券投资…”相关的问题
第1题
根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强商业银行债券投资风险管理的通知》规定,商业银行可以完全依赖于外部机构评级报告进行债券投资信用评级()
点击查看答案
第2题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强__“三道防线”建设()
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.后勤保障
D.审计监督条线
点击查看答案
第3题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定,根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定,对高管人员违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,一律()
A.警告
B.罚款
C.取消高管任职资格
D.取消从业任职资格
点击查看答案
第4题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持对账与业务办理在__方面严格分离原则()
点击查看答案
第5题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强__等账户的对账工作,必要时应上门、面对面进行对账核实()
A.新开户个人
B.新开户企业
C.企业注册地与对账地址不一致
D.短期内资金异动
点击查看答案
第6题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格分离原则()
点击查看答案
第7题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定,商业银行应强化大额资金交易控制,严格执行业务办理人(客户或代办人)身份信息及大额转账实时核实制度,严禁越权办理()
点击查看答案
第8题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括__等()
A.开户申请人意愿的真实性
B.开户初始资金来源地真实性
C.开户文件和印鉴的真实性
D.开户办理人身份的真实性
点击查看答案
第9题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为,及时、深入核实员工举报信息,有效保护举报人,充分发挥__的积极作用()
点击查看答案