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[多选题]

证券投资顾问业务的基本原则()

A.依法合规

B.诚实守信

C.公平维护客户利益

D.“三公”原则

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第1题

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()

A.集中管理

B.公平维护客户利益

C.依法合规

D.诚实守信

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第2题

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是依法合规、诚实守信、集中管理()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

以下属于消费者权益保护原则的是()

A.依法合规

B.诚实守信

C.公开透明

D.以上全对

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第4题

《商业银行理财产品销售管理办法》规定,销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待客户、()原则

A.专业胜任

B.合法合规

C.公开公正

D.诚实信用

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第5题

《中国银行业公平对待消费者自律公约》中明确了公平对待消费者的原则是:依法合规、公开透明()

A.公平公正

B.诚实守信

C.热情友善

D.文明规范

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第6题

保险兼业代理人在执业过程中必须:①遵纪守规;②诚实守信;③专业胜任;④优先维护客户利益()

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第7题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第8题

以下属《员工行为守则》总则的是()

A.爱岗敬业、 诚实守信

B.勤勉尽职、 依法合规

C.公平竞争、 廉洁自律

D.专业高效、 客户至上

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第9题

以下不属于基金职业道德规范的是()

A.诚实守信

B.保守秘密

C.管理人利益优先

D.守法合规

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第10题

我国基金从业人员职业道德规范不包括()

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.大客户利益优先

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