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是合规风险防范的第一道防线()
A.业务职能部门和基层营业机构
B.合规风险管理部门
C.内部审计部门
D.合规部门和合规岗位
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A.业务职能部门和基层营业机构
B.合规风险管理部门
C.内部审计部门
D.合规部门和合规岗位
第1题
A.合规管理归口部门;各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
B.安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;各业务部门;合规管理归口部门
C.各业务部门;合规管理归口部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
D.各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;合规管理归口部门
第2题
A.董事会
B.行长室
C.监事室
D.高级管理层
第3题
A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
第5题
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能与内部审计职能不是分离的
第7题
A.法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
B.规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
C.法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
D.法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
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