题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
运营人员对于系统命中反洗钱黑名单或客户评级系统“高风险客户”A类的，应根据分行授权交易员或经营团队提供的反洗钱审批意见进行下一步操作，如涉及反洗钱加强型尽职调查的，客户经理还须提供《招商银行单位客户加强型尽职调查表》。（)
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“运营人员对于系统命中反洗钱黑名单或客户评级系统“高风险客户”…”相关的问题
第2题
遵守反洗钱保密制度，不得对外泄露我行制裁政策和制度、泄露反洗钱系统内中行观察名单及高风险国家或地区信息、泄露客户或交易被有权机关或我行开展反洗钱调查的信息；不得违规向代理行或境外我行分支机构提供我行客户及交易信息（）
第3题
对于反洗钱系统自动初评等级或者人工复评等级为高风险等级的客户，农村商业银行反洗钱集中处理中心应进行常规性审查。对于评级依据不充分或者调整等级不符合规定的，应要求营业机构重新进行人工复评（）
第4题
对于公安机关或司法机关正式提供的文件显示客户（持卡人、申请人、代理人等）曾参与出租、出借、出售本人或他人借记卡账户以及相关各类验证工具的，总、分行根据正式文件，将相关人员登记在系统“特殊限制开卡黑名单”中，标记为“特殊限制开卡黑名单”的客户，在我行开立借记卡数量不得超过张，限制时间自收到公安机关或司法机关正式文件之日起年（）
A.2 5
B.3 5
C.2 3
D.5 3
第5题
根据我行收费标准，对于应收费业务，系统选择不收费或修改收费金额时，采用方式，由授权（）
A.现场授权，经办机构主办（含）以上柜员授权
B.现场授权，经办机构主管（含）以上柜员授权
C.集中授权，总行运营后台作业授权人员
D.集中授权，分行运营后台作业授权人员
第8题
非系统评级客户在CM2006系统中进行评级操作时，不进行基础数据采集，不发起系统评级流程，待有权审批行审批其信用等级后，由省级分行评级授信管理员在系统的（）模块录入评级结果
A.定性评级等级认定
B.信用等级修改
C.评级特别授权
D.客户档案修改
第9题
针对客户准入类、账务类交易、跨境相关业务，须建立特殊名单检索功能。若客户或交易信息命中反洗钱特殊名单，分行需根据所命中的制裁风险名单类型，按照制裁管理规定要求，对客户及业务采取加强客户尽职调查以及业务审查、拒绝开户、拒绝交易、冻结资产、及时提交可疑交易报告、销户等相应的风险管控措施（）
A．正确
B．错误
第10题
反洗钱高风险和较高风险客户评级待办任务设定为T+1日（即系统统一进行自动评级后的第二个工作日）统一推送，各网点均应通过待办任务模式处理高及较高风险客户的评级工作，原路径仅作待办任务无法正常收取的情况下应急查询使用（）
热门考试
全部 >
