下列各项中属于商业银行股东大会职责的有（)。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人

A.审议批准商业银行的合规政策

B.负责银行合规风险的有效管理

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

A.董事会和高级管理层

B.董事会

C.高级管理层

D.理事会

A.审核并批准压力测试政策

B.监督高级管理层对压力测试进行有效管理

C.审阅经高管层审定有重大影响的压力测试报告

D.确定压力测试组织结构，明确各部门职责分工，建立保障支持体系，保证银行压力测试工作的顺利开展

A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

D.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

A.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

B.负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施

C.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

D.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

下列属于证券公司董事会合规管理职责的有（)。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度，并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、IV

A.负责审批组织机构

B.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

D.负责执行董事会决策;负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行