题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
某员工在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场的研究结果，就将研究报告提交给公司。该员工的行为违反（）道德规范的要求
A.专业审慎
B.诚实守信
C.保守秘密
D.忠诚尽责
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A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益
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第2题
下列各项中不符合有效控制原则的是（）
A.为了加强投资控制.公司聘请有实力的咨询公司做投资项目的可行性研究报告，明确投资方案.回报率等内容
B.与员工签订协议.规定不得以私人名义经营与公司有关的业务.保守商业秘密等，并规定相应的处罚条款
C.企业研究成果的开发应当分步推进.酒过试生产充分验证产品性能，在获得市场认可后方可进行批量生产
D.资金管理信息系统允许多人用同一用户名在同IP地址操作
第4题
关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（)。
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金直传推介活动
第5题
公司A在内审时发现部分员工计算机开机密码少于六位，公司文件规定员工计算机密码必须六位及以上，那么下列选项中哪一项不是针对该问题的纠正措施（)
A.要求员工立刻改正
B.对员工进行优质口令设置方法的培训
C.通过域控进行强制管理
D.对所有员工进行意识教育
第7题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）
A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D．建立科学的投资管理业绩评价体系
第8题
吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）
A.8万
B.9万
C.10万
D.11万
第10题
某两年期国债刚刚以93.24元／份的价格发行，每份国债面值为100元，息票率为8%，每年付息一次，该国债收益免税。同期的某公司债券(纳税债券)到期收益率为16%，某投资者的边际税率为25%，若仅考虑税后收益率，则该投资者()。(四舍五入保留两位小数进行比较)
某两年期国债刚刚以93.24元／份的价格发行，每份国债面值为100元，息票率为8%，每年付息一次，该国债收益免税。同期的某公司债券（纳税债券)到期收益率为16%，某投资者的边际税率为25%，若仅考虑税后收益率，则该投资者（)。（四舍五入保留两位小数进行比较)
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A、应投资该国债
B、应投资该公司债券
C、投资两者没有差别
D、无法判断
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