期货公司会员应当根据(),制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程
A.中国证监会的有关规定
B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国期货业协会的规定
A.中国证监会的有关规定
B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国期货业协会的规定
第1题
A.中国证监会的有关规定
B.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国银监会的规定
第2题
A.期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B.期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
第3题
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会相关派出机构
第5题
A.建立金融期货结算业务保密制度
B.建立金融期货结算业务风险隔离机制
C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突
D.控制金融期货结算业务风险
第7题
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构
第8题
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责
C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明
D.中国期货业协会按照审慎监管原---则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
第9题
A.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
B.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理
C.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法
第10题
A.建立并执行当日无负债结算制度
B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告
C.对非结算会员的所有科目的内容应当与期货交易所保持一致
D.确保交易结算报告真实、准确和完整
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