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[多选题]

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对（）

A.代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B.登记代理人的姓名或者名称

C.登记代理人联系方式

D.登记代理人身份证件或者身份证明文件的种类、号码

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第1题

金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）

A.《中华人民国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第2题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起应至少保存（）年

A.1年

B.5年

C.10年

D.15年

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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准（）

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第4题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十七条规定，金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行技术性的身份认证，识别客户身份（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第5题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份:（）

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第6题

甲先生曾是一名外国的高层政要，已于去年离任，现职业为退休，金融机构仍应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的要求，对该客户进行身份识别。（)

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第7题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的：（）

A.姓名或者名称

B.联系方式

C.身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D.户籍地址

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第8题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,下列关于金融机构客户身份资料和交易记录保存工作描述有误的是:（）

A．金融机构应当保存的客户身份资料只包括记载客户身份信息的资料

B．金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C．交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

D．金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理

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第9题

金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）

A．《中华人民共和国反洗钱法》

B．《金融机构反洗钱规定》

C．《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第10题

关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条，对代理业务，金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括（）

A．姓名

B．联系方式

C．证件种类

D．号码

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