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[单选题]

在线特定对象确定程序包括但不限于()。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

有关特定对象确定程序的说法错误的是()

A.未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介股权投资基金

B.采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力

C.投资者书面承诺其符合合格投资者标准

D.如果募集机构线上募集,可以不履行特定对象确定程序

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第2题

下列关于股权投资基金的募集,说法正确的是()

A.专业投资者、普通投资者可以进行转化,转化效力范围适用于所有基金募集机构

B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的自然人为C0型投资者

C.基金合同必须设置不少于24小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构

D.如果募集机构设置了特定对象确定程序,可以线上进行募集

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第3题

下列对募集行为的主要流程描述正确的是()

A.特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认

B.特定对象确定;投资者适当性匹配;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认

C.特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;投资冷静期;回访确认

D.特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;回访确认

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第4题

募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担()等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

私募基金募集应当履行的程序有()。Ⅰ. 特定对象确定Ⅱ. 投资者适当性匹配Ⅲ. 基金风险揭示Ⅳ. 投资冷静期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

股权投资基金募集时,一般按照以下程序进行()。Ⅰ.特定对象确认Ⅱ.投资者适当匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

投资者证券账户信息包括()。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话

A.①②③④⑤

B.①②

C.①②⑤

D.①②③⑤

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第8题

募集机构推介股权投资基金前,确定特定对象的程序错误的是()

A.录音电话

B.口头访谈

C.邮件确认

D.问卷调查

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第9题

募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。调查问卷包括()Ⅰ. 投资者基本信息Ⅱ. 财务状况Ⅲ. 投资知识和经验Ⅳ. 风险偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

投资者是指投资银行理财产品,并按照与产品发行机构签订协议中的有关规定享有理财产品本金及相关收益的人,包括()

A.个人

B.各类法人机构投资者

C.各类非法人机构投资者

D.仅个人,不包括机构投资者

E.仅机构,不包括个人投资者

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